Patricia cuenta con más de 7 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo.

Es especialista en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, FACTA y CRS.

Participa en la realización de informes de experto externo en materia de prevención de blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo en diferentes sujetos obligados líderes en el mercado, como Grupo Alantra y Commerzbank.

Participa en los proyectos de consultoría relacionados con prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, FATCA y CRS, realizando, entre otros, Informes de Autoevaluación del Riesgo e Informes de Medidas de Diligencia Debida.

Imparte cursos de formación en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, habiendo formado a más de 1.000 alumnos en los últimos años.

Está licenciada en Derecho por la Universidad Carlos III de Madrid, completó su formación con un Master en Derecho Fiscal y Tributario.

Anteriormente desarrolló su carrera profesional en Cecabank en el Departamento de Cumplimiento Normativo y en PwC en el Departamento de Governance, Risk and Compliance.

Habla español, inglés y valenciano.

Paula cuenta con más de 3 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo y cuenta con el Certificado Experto en Compliance.

Es especialista en normativa de mercado de valores.

Es Abogada colegiada en el Ilustre Colegio de Abogados de Madrid.

Es la Auditora Interna responsable de más de 10 entidades supervisadas por la Comisión Nacional del Mercado de Valores como Novo Banco Gestión, MCH Investment Strategies , Asterion SGEIC y Oquendo SGEIC.

Participa en proyectos relacionados con el asesoramiento en normativa de mercado de valores y revisa el cumplimiento de obligaciones en materia de normativa de CNMV, Directiva MiFID, prevención del blanqueo de capitales, protección de datos, normativa de detección de operaciones de abuso de mercado, normativa FATCA, etc.

Está licenciada en Derecho y Administración y Dirección de Empresas por la Universidad de Navarra.

Cuenta con un Máster en Derecho Penal Económico en la Universidad Rey Juan Carlos.

Completó su formación con la realización de cursos especializados en materia de Compliance e Impuesto de Sociedades.

Anteriormente desarrolló su carrera profesional como abogada penalista en el Bufete Choclán Montalvo y como analista de cumplimiento normativo en la empresa Ferrovial, S.A.

Habla español, inglés y euskera.

Diandra cuenta con más de 3 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo.

Es especialista en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

Participa en la gestión de la plataforma de formación que utiliza Informa Consulting. Entre sus tareas se encuentran: el diseño, la virtualización y el seguimiento de los cursos que se imparten mediante teleformación, en distintas materias englobadas dentro del cumplimiento normativo como prevención del blanqueo de capitales, normativa del mercado de valores (MiFID, MAR), prevención de riesgos penales, conflictos de interés, EMIR, CRS, FATCA, etc.

Participa en la realización de informes de experto externo en materia de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo en diferentes sujetos, principalmente entidades financieras.

Colabora en los proyectos de consultoría relacionados con la prevención del blanqueo de capitales como por ejemplo la elaboración de modelos de riesgo.

Está graduada en Gestión de Negocios por la Universidad del País Vasco.

Habla español y francés.

Irene cuenta con más de 15 años de experiencia en el área de contabilidad.

Actualmente es la responsable técnico de contabilidad y administración.

Realizar las gestiones administrativas del proceso comercial, de la contabilidad y la  facturación de la Firma.

Gestionar el archivo en soporte convencional e informático y efectúa las actividades de apoyo administrativo de Recursos Humanos.

Colabora en el proceso de calidad de  los proyectos y en la preparación de propuestas y presentaciones y el mantenimiento de las bases de datos de clientes y los registros de control internos.

Está licenciada en Psicología por la Universidad de Deusto y realizó un Curso de Estudios Contables y Fiscales de Jesús Omeñaca de 78 horas lectivas.

Habla español y euskera (EGA).

Mónica cuenta con más de 20 años de experiencia como Secretaria de Dirección y Office Manager.

Actualmente es la responsable técnico de la oficina y las licitaciones, además de realizar las tareas de recepción.

Se encarga de la atención de la centralita, de las visitas y del mantenimiento de la oficina, gestionando cualquier incidencia y facilitando a los demás empleados su trabajo para que puedan desempeñar sus tareas de manera eficaz.

Es la persona responsable de la tramitación de las licitaciones, realizando el estudio previo de los pliegos y preparando la documentación necesaria  a efectos de consecución de concursos, licitaciones y homologaciones para la empresa. Participa en la realización de las memorias técnicas y económicas de los diferentes proyectos y se encarga del seguimiento posterior a la presentación.

Colabora en la preparación de propuestas y presentaciones y el mantenimiento de las bases de datos de clientes y los registros de control internos, así como en la traducción de todo tipo de documentación administrativa.

Está diplomada en Secretariado de Dirección por la Universidad de Deusto.

Habla español, alemán e inglés.

Ana Isabel cuenta con 2 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo.

Es especialista en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

Participa en la realización de informes de experto externo en materia de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo en diferentes sujetos obligados por la Ley 10/2010, destacando el de Banco Caminos.

Colabora en los proyectos de consultoría relacionados con la prevención del blanqueo de capitales como por ejemplo la elaboración de modelos de riesgo, adaptación de manuales, procedimientos y políticas conforme a las exigencias normativas.

Participa en la elaboración de cursos de formación en diversas materias englobadas en el ámbito del cumplimiento normativo y principalmente en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

Está graduada en Derecho y Ciencias Políticas por la Universidad Carlos III de Madrid.

Habla español, portugués e inglés.

Sergio cuenta con más de 20 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo, está inscrito en la lista del TSJ de Peritos Judiciales Expertos en Compliance y cuenta con la Certificación Internacional de Compliance Officer del IOC.

Es el fundador de Informa Consulting.

Está registrado en el Sepblac como experto externo, habiendo firmado más de 1.000 informes en los últimos años.

Es el Presidente del Consejo Asesor del Instituto de Oficiales del Cumplimiento (IOC) y vocal de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales del Consejo General de la Abogacía Española.

Es Auditor – Censor jurado de cuentas ejerciente (inscrito en el ROAC con el nº 20130). Administrador concursal – Perito Judicial.

Es, además, miembro del Instituto de Consejeros-Administradores, Instituto de Censores Jurados de Cuentas de España,…

Cuenta con una excelente relación con los organismos legisladores y supervisores (Tesoro, Banco de España, CNMV, DGS, Agencia Española de Protección de Datos, Sepblac…), manteniendo periódicas reuniones para contrastar experiencias en el campo del cumplimiento normativo.

Es formador y ponente habitual en materia de Cumplimiento Normativo y profesor de la asignatura “Profundización en control de gestión” en la Universidad Comercial de Deusto.

Está licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad Comercial de Deusto. Cuenta con suficiencia investigadora en Contabilidad y Gestión Avanzada en la misma Universidad, completó su formación con un Master en Gestión Avanzada (MEGA) en la misma Universidad.

Anteriormente desarrolló su carrera profesional en Arthur Andersen (hoy Deloitte) donde alcanzó el puesto de gerente dentro del sector financiero.

Habla español e inglés

Sonia cuenta con más de 7 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo y cuenta con la Certificación Internacional de Compliance Officer del IOC.

Es especialista en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

Es la Responsable de la plataforma de formación on line de Informa Consulting, habiendo gestionado más de 400 cursos en diferentes materias de Cumplimiento Normativo.

Imparte cursos de manera presencial en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

Realiza informes de experto externo en diferentes sujetos obligados y participa en los proyectos de consultoría relacionados con la materia, como por ejemplo la elaboración de modelos de riesgo.

Es experta en la herramienta DMO.

Colabora en la redacción del boletín que edita trimestralmente Informa Consulting.

Está graduada en Administración y Dirección de Empresas por la Universidad de Deusto, cursando al mismo tiempo la titulación “Programa en Desarrollo Directivo.”

Habla español, inglés y euskera.

Janire cuenta con más de 7 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo.

Es especialista en normativa de mercado de valores.

Es la Auditora Interna responsable de más de 15 entidades supervisadas por la Comisión Nacional del Mercado de Valores como el Grupo Fineco, Norbolsa o All Iron.

Realiza proyectos de elaboración y adaptación de manuales de políticas y procedimientos de control interno a las novedades normativas.

Imparte cursos de formación sobre distintas materias relacionadas con el cumplimiento normativo (MiFID, MAR, CRS, FATCA, conflictos de interés, etc.).

Participa en la elaboración de cursos relacionados con el cumplimiento normativo, MiFID, la auditoría interna y con la gestión de riesgos.

Es colaboradora del boletín que edita trimestralmente Informa Consulting.

Está licenciada en Administración y Dirección de Empresas por la Universidad del País Vasco y completó su formación con la realización de un Postgrado Especialista Universitario en Contabilidad y Aplicación de las Normas Internaciones de Información Financiera en la Universidad del País Vasco.

Anteriormente desarrolló su carrera profesional en Catalunya Caixa y en Caja Laboral, realizando funciones de asesoramiento financiero-fiscal, gestión personalizada de carteras de inversión a clientes de rentas medias-altas, gestión y tramitación de operaciones de activo y labores comerciales; asumiendo al mismo funciones administrativas, operativas y contables.

Habla español, inglés y euskera.

Patricia cuenta con más de 10 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo.

Es especialista en normativa de mercado de valores.

Es la Auditora Interna responsable de más de 15 entidades supervisadas por la Comisión Nacional del Mercado de Valores lideres en el mercado como el Grupo Abante Asesores, Grupo Altamar o Grupo Trea.

Realiza proyectos de elaboración y adaptación de manuales de políticas y procedimientos de control interno a las novedades normativas.

Imparte cursos de formación sobre distintas materias relacionadas con el cumplimiento normativo (MiFID, MAR, CRS, FATCA, conflictos de interés, etc.).

Está licenciada en Derecho y Dirección y Administración de Empresas por la Universidad Católica de Ávila. Y completó su formación con un Máster en Dirección Económico-Financiera por el CEF y la UDIMA.

Anteriormente desarrolló su carrera profesional como auditor y consultor en Mazars Auditores, KPMG Asesores, S.L., Interafi, S.L. y en Gabinete de Servicios Empresariales S.XXI, S.L.

Habla español e inglés.

Macarena cuenta con más de 5 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo.

Es especialista en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, países de riesgos y sanciones internacionales y responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Es Abogada colegiada en el Ilustre Colegio de Abogados de Madrid.

Ha trabajado como Técnico Jurídico en el Banco de España, realizando funciones propias dentro de la Unidad de Cumplimiento Interno.

Gestiona la realización de informes de experto externo de entidades líderes en el mercado, como BNP Paribas, Credit Suisse y Orange Bank.

Participa en proyectos de desarrollo e implementación de protocolos, políticas y procedimientos relacionados con prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo y responsabilidad penal de las personas jurídicas, destacando la realización del diagnóstico de prevención de riesgos penales en el ICAM y diagnóstico de cumplimiento normativo en RACE.

Imparte cursos de formación en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo y responsabilidad penal de las personas jurídicas, habiendo formado a más de 1.000 alumnos en los últimos años, destacando la formación a todos los directores de zona de Bankia en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

Licenciada en Derecho por la Universidad Carlos III de Madrid.

Habla español, inglés e italiano.

Juan Miguel cuenta con más de 10 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo.

Es especialista en la normativa de mercado de valores.

Es el Auditor Interno responsable de más de 35 entidades supervisadas por la Comisión Nacional del Mercado de Valores líderes en el mercado como el Grupo Alantra, Cobas, Grupo Trea y Varianza Gestión.

Realiza auditorias sobre el Sistema de Control Interno de la Información Financiera.

Realiza proyectos de elaboración y adaptación de manuales de políticas y procedimientos de control interno a las novedades normativas y participa en la obtención de licencias de autorización en la CNMV.

Imparte cursos de formación sobre distintas materias relacionadas con el cumplimiento normativo (MiFID, MAR, CRS, FATCA, conflictos de interés, etc.).

Está licenciado en Derecho y Dirección y Administración de Empresas por la Universidad Autónoma de Madrid, completó su formación con un Máster en Finanzas y Auditoría por la Universidad Pontificia de Comillas.

Anteriormente desarrolló su carrera profesional como auditor y consultor en Pricewaterhouse Coopers Auditores, S.L. y en Interafi, S.L.

Habla español e inglés.

Cecilia cuenta con más de 15 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo,está inscrita en la lista del TSJ de Peritos Judiciales Expertos en Compliance y cuenta con la Certificación Internacional de Compliance Officer del IOC.

Es especialista en normativa de mercado de valores y prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

Es la Responsable de la función de Auditora Interna en más de 75 entidades supervisadas por la Comisión Nacional de Mercado de Valores.

Está registrada en el Sepblac como experto externo, habiendo firmado más de 200 informes en los últimos años. Lidera revisiones en materia de prevención del blanqueo de capitales. Ha liderado más de 600 revisiones en esta materia en entidades líderes en el mercado.

Tiene una amplia experiencia en la definición y revisión de los procesos de negocio de entidades financieras y empresas de servicios de inversión con el objetivo de detección de riesgos, evaluación de controles y determinación de recomendaciones y planes de mejora.

Imparte multitud de cursos sobre distintas materias relacionadas con el Cumplimiento Normativo.

Participa activamente en eventos y seminarios relacionados con el Cumplimiento Normativo.

Está Licenciada en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad Comercial de Deusto.

Anteriormente desarrolló su carrera profesional en Arthur Andersen (hoy Deloitte) donde alcanzó el puesto de consultor senior dentro del sector financiero y en el grupo multinacional de automoción IAC Group como Controller financiera.

Habla español e inglés.

Fátima cuenta con más de 10 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo, está inscrita en la lista del TSJ de Peritos Judiciales Expertos en Compliance y cuenta con la Certificación Internacional de Compliance Officer del IOC.

Es especialista en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo y responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Es la Responsable de la oficina de Madrid.

Lidera trabajos de auditoría en diversas materias de Cumplimiento Normativo, tales como informes de experto externo en prevención del blanqueo de capitales, revisiones del modelo de prevención de riesgos penales, etc. Ha liderado proyectos en materia de prevención del blanqueo de capitales de más de 400 entidades líderes en el mercado, en los últimos años.

Lidera y participa en proyectos de desarrollo e implementación de políticas y procedimientos relacionados con distintas materias englobadas dentro del ámbito del Cumplimiento Normativo, destacando el diseño e implementación del circuito de prevención del Orange Bank, el diagnostico de prevención del blanqueo de capitales de Mahou y la revisión del Modelo de Prevención de Riesgos Penales de Wizink.

Imparte de forma regular cursos de formación en materia de Cumplimiento Normativo, destacando formación a Consejos de Administración y Comités de Dirección y participa en seminarios a nivel nacional e internacional relacionados con Cumplimiento Normativo.

Está licenciada en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad del País Vasco.

Anteriormente desarrolló su carrera profesional en el Departamento Financiero del Museo Guggenheim Bilbao y en la empresa Servicios Generales de Gestión, miembro de la Organización Internacional Deloitte, asumiendo funciones administrativas, financieras, contables y de gestión de recursos humanos.

Habla español, francés, inglés y gallego.

Arantza cuenta con más de 15 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo y cuenta con la Certificación Internacional de Compliance Officer del IOC.

Es especialista en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo y responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Es la Responsable de la oficina de Bilbao y del Departamento de Formación.

Lidera y participa en proyectos de desarrollo e implementación de protocolos, políticas y procedimientos relacionados con distintas materias englobadas dentro del ámbito del Cumplimiento Normativo, destacando su liderazgo en el diseño del Modelo de Prevención de Riesgos Penales de la Sareb, elaboración del Manual de Compliance de Siemens Gamesa y la realización de Estados de Información No Financiera.

Gestiona trabajos de auditoría en diversas materias de Cumplimiento Normativo, tales como informes de experto externo en prevención del blanqueo de capitales, revisiones del modelo de prevención de riesgos penales, etc. Ha liderado más de 400 revisiones en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo de entidades líderes en el mercado, en los últimos años, tales como Grupo BNP o Grupo Axa.

Imparte multitud de cursos presenciales en materias de Cumplimiento Normativo y ha desarrollado el curso para la certificación del IOC.

Está licenciada en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad Comercial de Deusto, completó su formación con la realización de un Master en Habilidades Directivas y Herramientas Informáticas.

Anteriormente desarrolló su carrera profesional en Eroski en el Departamento de Logística y en Dominion en el Departamento de Auditoría Interna.

Habla español, inglés y euskera.

Máximo cuenta con más de 20 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo y cuenta con la Certificación Internacional de Compliance Officer del IOC.

Es especialista en materia de protección de datos, con un perfil mixto, combinando amplios conocimientos jurídicos y técnicos.

Ostenta la certificación CISA (Certified Information Systems Auditor) de la ISACA. Está licenciado en Ingeniería en Informática por la Universidad de Deusto.

Es Delegado de Protección de Datos certificado por la Asociación Española para la Calidad de conformidad con el esquema de la Agencia Española de Protección de Datos. Ha sido el Delegado de Protección de Datos de más de 10 entidades líderes, destacando el Grupo Evo Banco, Surne y el Grupo Abante Asesores.

A lo largo de su dilatada carrera ha desarrollado actividades de auditoría y consultoría en materia de protección de datos en entidades líderes en el mercado como BME y BNP Paribas  y ha realizado formación en protección de datos y ciberseguridad.

Es miembro de APEP (Asociación Profesional Española de la Privacidad) y de Pribatua, de la que fue miembro de la junta directiva en su fundación.Participa en seminarios a nivel nacional e internacional relacionados con protección de datos y es colaborador habitual del boletín trimestral y de las Newsletters que edita Informa Consulting.

Anteriormente ha sido Auditor Interno de Sistemas de Información en el sector financiero y asegurador. En Banco Santander alcanzó el puesto de jefe de equipo desarrollando proyectos en el ámbito internacional Posteriormente, ha sido el responsable de la auditoría de sistemas de información tanto en Banco Urquijo, donde lideró proyectos con personal subcontratado y en Mutua Madrileña.

Habla español e inglés.

Stefanos cuenta con más de 9 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo y cuenta con el Certificado Experto en Compliance.

Es especialista en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, responsabilidad penal de las personas jurídicas y normativa del mercado de valores.

Gestiona la realización de informes de experto externo de entidades líderes en el mercado, como Liberbank, Kutxabank, ING, Santander, Grupo Alantra, etc. y participa en la redacción de manuales de procedimientos y documentos de análisis de riesgo.

Colabora en el asesoramiento en inspecciones y preparación de escritos de contestación y de alegaciones en diferentes sujetos obligados en materia de prevención del blanqueo de capitales e imparte regularmente cursos de formación en la materia.

Es el Auditor Interno responsable de más de 8 entidades supervisadas por la Comisión Nacional del Mercado de Valores como el Grupo Torreal o Tresmares.

Participa en proyectos de desarrollo e implementación de protocolos, políticas y procedimientos relacionados con distintas materias englobadas dentro del ámbito del Cumplimiento Normativo, entre ellos la revisión de Modelos de Prevención de Riesgos Penales, destacando la del Grupo Axa Seguros, la elaboración del Manual de Compliance de Siemens Gamesa y la realización de Estados de Información No Financiera.

Está licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad Comercial de Deusto y completó su formación con un Master en Habilidades Directivas y Herramientas Informáticas.

Anteriormente desarrolló su carrera profesional en Caja Laboral (actual Laboral Kutxa) en el Departamento de Canales Alternativos y PwC en el Departamento de Governance, Risk and Compliance.

Habla español, inglés, griego y euskera.

Javier cuenta con más de 2 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo y cuenta con el Certificado Experto en Compliance.

Es especialista en normativa de mercado de valores.

Es Auditor Interno responsable de más de 10 entidades supervisadas por la Comisión Nacional del Mercado de Valores como Indexa Capital, Bewater Asset Management, Sepides Gestión SGEIC y Alos Intermediación.

Participa en proyectos relacionados con el asesoramiento en normativa de mercado de valores y revisa el cumplimiento de obligaciones en materia de normativa de CNMV, Directiva MiFID, prevención del blanqueo de capitales, protección de datos, normativa de detección de operaciones de abuso de mercado, normativa FATCA, etc.

Es Graduado en Derecho por la Universidad San Pablo CEU.

Cuenta con el Máster de Acceso a la Abogacía y Experto en Nuevas Tecnologías en la Universidad Camilo José Cela.

Completó su formación con la realización de cursos especializados en materia de Compliance.

Anteriormente desarrolló su carrera profesional como auditor en Control Solutions International Spain, S.L. y como consultor y desarrollador de herramientas de Compliance en Gramaudit, S.L.P.

Habla español e inglés.

Emilio cuenta con más de 5 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo.

Es especialista en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo y responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Participa en la realización de informes de experto externo en materia de prevención de blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo en diferentes sujetos obligados líderes en el mercado, como Liberbank y Société Générale.

Participa en los proyectos de consultoría relacionados con la materia, realizando, entre otros, Informes de Autoevaluación del Riesgo, Informes de Medidas de Diligencia Debida, Informes de Regularización Fiscal de clientes de banca privada y análisis de operativa sospechosa, exámenes especiales y comunicaciones al Sepblac.

Participa en la elaboración de Modelos de Prevención de Riesgos Penales y revisión de los mismos, habiendo participado en la revisión de los controles penales en WiZink.

Participa en la elaboración de cursos de formación en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

Está licenciado en Administración y Dirección de Empresas y licenciado en Derecho por la Universidad Alfonso X El Sabio de Madrid.

Anteriormente desarrolló su carrera profesional en el Departamento de Governance, Risk and Compliance de PwC, realizando funciones relacionadas con la prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

Habla español e inglés.

Esther cuenta con más de 20 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo y con la Certificación Internacional de Compliance Officer del IOC.

Es Delegada de Protección de Datos certificada de conformidad con el Esquema de la AEPD y especialista en materia de protección de datos y canales de denuncias.

Es Abogada colegiada en el Ilustre Colegio de Abogados de Madrid.

Cuenta con una dilatada experiencia profesional en entornos regulados, especialmente dentro de los sectores del juego privado y asegurador, desarrollando diferentes funciones relacionadas con el asesoramiento  y el cumplimiento normativo en distintas compañías de ámbito nacional e internacional.

Participa en la redacción de manuales de procedimientos y términos y condiciones particulares de contratos y proyectos de consultoría en distintas materias (responsabilidad penal, normativa ética, etc.).

Realiza auditorías de protección de datos tanto nacional como europea, realiza diagnósticos GAP y análisis de riesgo en esta materia, destacando proyectos en la materia para el Grupo Auren, Evo Banco y Axa Reim.

Imparte y elabora cursos de formación en cumplimiento normativo, como protección de datos, crédito al consumo, etc. principalmente del sector financiero.

Está licenciada en Derecho y en Ciencias Políticas y Sociología,  por la Universidad Complutense de Madrid y completó su formación con un Máster en Contabilidad y Fiscalidad por la Cámara de Comercio e Industria de Madrid y un postgrado como experto en Protección de Datos por la U.N.E.D.

Anteriormente desarrolló su carrera profesional como Controller en el Grupo CONEI  y Responsable de Cumplimiento Normativo para España y Portugal en CPP Group.

Habla español, inglés y catalán.

Cristina es especialista en normativa de mercado de valores cuenta con 1 año de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo.

Es Auditora Interna responsable de más de 10 entidades supervisadas por la Comisión Nacional del Mercado de Valores, como Grupo Alantra, Cobas y Varianza Gestión.

Participa en proyectos relacionados con el asesoramiento en normativa de mercado de valores y revisa el cumplimiento de obligaciones en materia de normativa de CNMV, Directiva MiFID, prevención del blanqueo de capitales, protección de datos, normativa de detección de operaciones de abuso de mercado, normativa FATCA, etc.

Participa en la elaboración de cursos relacionados con el cumplimiento normativo, MiFID, la auditoría interna y con la gestión de riesgos.

Es colaboradora del boletín que edita trimestralmente Informa Consulting.

Es Licenciada en Derecho por la Universidad Santiago de Compostela(USC).

Cuenta con un Máster en Dirección de Recursos Humanos y completó su formación con la realización de cursos especializados en Derecho mercantil, Procesal y Concursal.

Anteriormente desarrolló su carrera profesional como abogada mercantilista en la Consultora Price Waterhouse Coopers. (PWC).

Habla español, inglés y gallego.

Patricia cuenta con más de 5 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo.

Es especialista en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, FACTA, CRS y responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Participa en la realización de informes de experto externo en materia de prevención de blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo en diferentes sujetos obligados líderes en el mercado, como Renta4 y Evo Banco.

Participa en los proyectos de consultoría relacionados con prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, FATCA, CRS, y responsabilidad penal de las personas jurídicas destacando, entre otros, la realización de Informes de Diligencia Reforzada en Neinor Homes, la elaboración de reporting de FACTA y CRS en Nexxus y la elaboración del Modelo de Prevención de Riesgos Penales en Soyou.

Imparte cursos de formación en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, habiendo formado a más de 1.000 alumnos en los últimos años.

Está licenciada en Administración y Dirección de Empresas por la Universidad de Granada y completó su formación con un Máster Executive en Gestión de Riesgos Financieros.

Anteriormente, desarrolló su carrera profesional en el Departamento de Governance, Risk and Compliance de PwC, realizando funciones relacionadas con la prevención del blanqueo de capitales.

Habla español e inglés.

Marta Avilés cuenta con 1 año de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo.

Forma parte del departamento de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

Participa en la realización de informes de experto externo en materia de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo en diferentes sujetos obligados por la Ley 10/2010.

Colabora en los proyectos de consultoría relacionados con la prevención del blanqueo de capitales como por ejemplo la elaboración de modelos de riesgo, adaptación de manuales, procedimientos y políticas conforme a las exigencias normativas.

Participa en la elaboración de cursos de formación en diversas materias englobadas en el ámbito del cumplimiento normativo y principalmente en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

Está graduada en Administración y Dirección de Empresas por la Universidad Autónoma de Madrid y en Análisis Económico Aplicado por la escuela de posgrado de la Universidad de Alcalá de Henares de Madrid.

Anteriormente desarrolló su carrera profesional como auditora en Sociedad Estatal Correos y Telégrafos, S.A. y como consultora en materia de PBC&FT en Apreblanc Asesores, S.L.

Habla español e inglés.

María Martínez cuenta con más de 5 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo.

Es especialista en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

Participa en la realización de informes de experto externo en materia de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo en diferentes sujetos obligados por la Ley 10/2010.

Colabora en los proyectos de consultoría relacionados con prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, realizando, entre otros, Informes de Medidas de Diligencia Debida e Informes de Autoevaluación del Riesgo.

Imparte y participa en la elaboración de cursos de formación en diversas materias englobadas en el ámbito del cumplimiento normativo y principalmente en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

Está graduada en Comercio por la Universidad de Vigo y completó su formación con un Máster en Asesoría Financiera y Fiscal.

Anteriormente desarrolló su carrera profesional como consultora en el departamento de Financial Crime de EY y como consultora en materia de PBC&FT en Apreblanc Asesores, S.L.

Habla español, inglés y gallego.

Alba cuenta con 2 años de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo y funciones de Auditoría Interna.

Es Auditora Interna responsable de más de 10 entidades supervisadas por la Comisión Nacional del Mercado de Valores como Finletic Capital, Asterion Industrial Partners, Oquendo Capital y MCH Investment Strategies.

Participa en proyectos relacionados con el asesoramiento en normativa de mercado de valores y revisa el cumplimiento de obligaciones en materia de normativa de CNMV, Directiva MiFID, prevención del blanqueo de capitales, protección de datos, normativa de detección de operaciones de abuso de mercado, normativa FATCA, etc.

Participa en la realización de informes de experto externo en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo y en la elaboración de cursos relacionados con el cumplimiento normativo.

Es colaboradora del boletín que edita trimestralmente Informa Consulting.

Es Graduada en Economía por la Universidad Complutense de Madrid.

Cuenta con el Máster de Finanzas de Empresa en la Universidad Complutense de Madrid.

Anteriormente, desarrolló su carrera profesional como Auditora Interna en JMS Innovación y Gestión Financiera, S.L. y en la agencia de valores Finanbest, A.V.

Habla español e inglés.

Ainoa cuenta con 1 año de experiencia en materia de Cumplimiento Normativo y Auditoría Interna.

Es Auditora Interna responsable de varias entidades supervisadas por la Comisión Nacional del Mercado de Valores como 4Founders Capital, Selinca A.V. y Capital Strategies Partners A.V.

Participa en proyectos relacionados con el asesoramiento en normativa de mercado de valores y revisa el cumplimiento de obligaciones en materia de normativa de CNMV, Directiva MiFID, prevención del blanqueo de capitales, protección de datos, normativa de detección de operaciones de abuso de mercado, normativa FATCA, etc.

Participa en la realización de informes de experto externo en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, realiza revisiones de muestras de clientes y de expedientes.

Presta apoyo en los cursos de formación que imparte Informa Consulting en materia de cumplimiento normativo y participa en la redacción de las newsletters y boletines que se emiten de forma periódica.

Es Graduada en Economía y finanzas por la Universidad Autónoma de Madrid.

Completó su formación con la realización de cursos especializados en materia de Auditoría de Cuentas.

Habla español e inglés.

Desde Informa Consulting podemos ayudarle a cumplir con la Ley 11/2018 del 28 de diciembre y con sus obligaciones relacionadas con la información no financiera de su empresa.

La Ley 11/2018 establece que el Estado de Información No Financiera debe incluir la información necesaria para comprender la evolución, los resultados y la situación de entidad, y el impacto de su actividad respecto, al menos de:

• Cuestiones medioambientales
• Cuestiones sociales, relativas al personal y a la igualdad
• Los derechos humanos
• La lucha contra la corrupción y el soborno
• Compromisos de la empresa con el desarrollo sostenible

Los servicios que ofrecemos en este ámbito son los siguientes:

• Análisis del nivel de adecuación de la entidad a la normativa.
• Apoyo en la recopilación de datos e información para poder realizar el informe.
• Elaboración del informe de estados de información no financiera.
• Verificación del informe de estados de información no financiera.

Estamos especializados en la prestación de servicios de consultoría, auditoría y formación relacionados con la Protección de Datos de Carácter Personal y la Seguridad de la Información y Privacidad dentro del Cumplimiento Normativo.

Más de 10 organizaciones han delegado en Informa Consulting para actuar como Delegado de Protección de Datos. Las personas que componen el área de protección de datos de Informa Consulting están certificadas de acuerdo con el Esquema de la AEPD.

En concreto, prestamos servicios de:

• Elaboración de un diagnóstico del cumplimiento de la normativa de Protección de Datos Personales, estableciendo el inventario de medidas para el cumplimiento de la misma, especialmente del Reglamento Europeo (GDPR, RGPD) que desarrolla la Ley y siguiendo las recomendaciones del Grupo de Trabajo del Artículo 29 (WG29).
• Adaptación de los procedimientos existentes para el cumplimiento de la Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre (LOPD) y el Real Decreto 1720/2007, de 21 de diciembre (RLOPD), mediante la colaboración en la definición de los procedimientos internos necesarios, formularios, contratos y otros documentos actualizados para el cumplimiento de la normativa en esta materia, así como un Plan de Actuación Urgente para la regularización de los principios de la LOPD.
• Realización de auditorías de protección de datos personales (auditoría LOPD).
• Cumplimiento de la Ley de Servicios de la Sociedad de la Información (LSSI): Política de cookies y marketing online.
• En función de las necesidades de formación establecidas en la normativa, impartimos cursos de formación adaptados a la organización, presenciales u online, para empleados o departamentos específicos.
• Gestión de la función del Delegado de Protección de Datos (DPD, DPO) de acuerdo con el Reglamento Europeo de Protección de Datos.
• Asesoramiento en materia de privacidad, privacidad de datos.

In order to comply with the immense amount of regulations to which any entity is subject, this department is necessary nowadays. As experts in the field, we offer a comprehensive Regulatory Compliance service.

Specifically, we provide services of:

• Design and creation of the Regulatory Compliance department.
• Outsourcing of functions of the Regulatory Compliance department.
• Drafting of Regulatory Compliance reports.
• Participation as secretaries in the Regulatory Compliance Committee.
• Recruitment of personnel.
• Training, face-to-faceor online, for the staff of the Regulatory Compliance department.

We provide all services related to the regulatory requirements of the National Securities Market Commission (CNMV).

Specifically, we provide services in the following areas:

• Outsourcing of the Internal Audit and Regulatory Compliance Department.
• Adaptation and implementation of the Securities Market Act, European Directives (MiFID, EMIR, PRIIP’S, etc.).
• Adaptation to the MiFID II – MiFIR set of regulations.
• Adaptation of policies and procedures to the internal control Circulars issued by the CNMV.
• Adaptation of policies and procedures related to Market Abuse.
• Consultancy on any regulations required by the CNMV.
• Training, face-to-face or online, for employees, members of management bodies and/or specific departments. The content is adapted to the client.
• Guide training.

We provide all services related to Good Corporate Governance, both to financial and non-financial entities.

Specifically, we provide services of:

• Analysis, diagnosis and improvement of the Entity’s Corporate Governance.
• Definition and development of the strategy for the implementation of Good Governance systems (RD 256/2013).
• Analysis and management of Corporate Governance risks.
• Drafting of Codes of Conduct.
• Drafting of Good Governance procedures.
• Drafting of evaluation reports on the governing bodies.
• Audit of the Entity’s Corporate Governance.
• Training, face-to-face or online, for employees, members of the management bodies and/or specific departments. The content is adapted to the client.

We provide all services related to transparency and customer protection in banking services.

Specifically, we provide services of:

• Adaptation and implementation of procedures for transparency and customer protection in banking services.
• Consultancy on the application of the Law on Transparency and customer protection in banking services.
• Training, face-to-face or online, for employees, members of management bodies and/or specific departments. The content is adapted to the client.

We provide all services related to the criminal liability of legal persons.

Specifically, we provide services in:

• Design of the Criminal Risk Prevention Model, also known as Corporate Compliance or Corporate Defence.
• Definition of the organisational structure necessary to mitigate criminal risk.
• Preparation of the Criminal Risk Map adapted to the Entity.
• Analysis of existing and necessary controls.
• Review and audit of the Criminal Risk Prevention Model.
• Design, operation and management of the Whistleblowing Channel
• Participation in the collegiate body for the Prevention of Penal Risks.
• Training, face-to-face or online, for employees, members of management bodies and/or specific departments. The content is tailored to the client.

We are leaders in the comprehensive provision of consultancy, auditing and training services in the Prevention of Money Laundering and Terrorism Financing.

Informa Consulting issues approximately 300 external expert reports per year for different obliged subjects by Law 10/2010.

The partners of Informa Consulting have been registered as external experts since the obligation was established in 2011.

Specifically, we provide services of:

• Definition and/or adaptation of manuals, policies and procedures, in accordance with Sepblac recommendations.
• External Expert Report, following the guidelines of the Ministerial Order 2444/2007.
• Integration of IT tools for the analysis of transactions with indicia and Systematic Reporting.
• Advising on the treatment of the operation with indications
• Help in setting up and communicating the DMO.
• Personnel selection for the Technical Unit of PBCFT.
• Training, face-to-face or online, for employees, members of management bodies and/or specific departments. The content is tailored to the regulated entity and includes case studies on transactions with indications that have occurred or that may be specific to the sector in which the regulated entity operates.
• Outsourcing of the functions of Prevention of Money Laundering and Terrorism Financing.
• Preparation of Expert Reports.
• Advice on international embargoes and sanctions.

We specialise in providing consultancy, auditing and training services related to Personal Data Protection and Information Security and Privacy within Regulatory Compliance.

More than 10 organisations have delegated Informa Consulting to act as Data Protection Officer. The people who make up the Informa Consulting data protection area are certified in accordance with the AEPD Scheme.

Specifically, we provide services of:

• Preparation of a diagnosis of compliance with Personal Data Protection regulations, establishing the inventory of measures to comply with them, especially with the European Regulation (GDPR, RGPD) that develops the Law and following the recommendations of the Article 29 Working Group (WG29).
• Adaptation of existing procedures for compliance with Organic Law 15/1999 of 13 December (LOPD) and Royal Decree 1720/2007, of 21 December (RLOPD), through collaboration in the definition of the necessary internal procedures, forms, contracts and other updated documents to comply with the regulations in this area, as well as an Urgent Action Plan to regularise the principles of the LOPD.
• Conducting Personal Data Protection audits (LOPD audit).
• Compliance with the Information Society Services Law (LSSI): Cookies Policy and on-line marketing.
• With reference to the training needs set out in the regulations, we provide training courses adapted to each organisation, either face-to-face or online, for employees or specific departments.
• Management of the function of the Data Protection Officer (DPD, DPO) in accordance with the European Data Protection Regulation.
• Advice on privacy, data privacy.

More than 75 entities regulated by the Spanish Securities Market Commission (CNMV) have delegated the Internal Audit function to Informa Consulting.

We are market leaders in the service of delegating the Internal Audit function to SGIIC, with a 35% share of entities delegating to an independent provider.

Independence is one of the main characteristics of an Internal Audit Department.  In order to achieve this independence, sometimes help is needed. As experts in auditing and CNMV regulatory, we offer objective assurance aimed at adding value and improving the organisation’s operational.

Specifically, we provide services for:

• Management of the internal audit function in ESIS, in accordance with CNMV Circular 1/2014.
• Management of the internal audit function in SGIIC, in accordance with CNMV Circular 6/2009.
• Management of the internal audit function (Control Unit) in SGEIC, in accordance with Commission Delegated Regulation (EU) No 231/2013.
• Preparation of internal audit reports.
• Internal auditor’s reports on “Information on the Internal Control over Financial Reporting System” (ICFR).
• Participation as secretaries in the internal audit committee.
• Recruitment.
• Training, face-to-face or online, for internal audit department staff.

We have trained more than 20,000 professionals in different compliance matters.

We offer online courses, through our own platform, or face-to-face courses, always adapted to the characteristics of our clients. We have an extensive catalogue of courses that you can consult here:

FINANCIAL ADVISOR PROGRAMME (PAF)

Our Financial Advisor Degree is approved by the Comisión Nacional del Mercado de Valores (Spanish Securities and Exchange Commission).

We are approved as a certifying entity for mortgage training by the Bank of Spain.

We have a training programme to prepare for the International Compliance Officer Certification (CICO) of the Compliance Officers Institute (IOC).

El sector asegurador está regulado por un cuerpo legal extenso que establece las pautas de su funcionamiento, sienta las bases del negocio y define la relación entre las aseguradoras y sus clientes.

Desde Informa Consulting te ayudamos a dar cumplimiento a todo ese cuerpo legal.

Prestamos todos los servicios relacionados con el Buen Gobierno Corporativo, tanto a entidades financieras como no financieras.

Concretamente, prestamos servicios de:

• Análisis, diagnóstico y mejora del Gobierno Corporativo de la Entidad.
• Definición y desarrollo de la estrategia de implantación de sistemas de Buen Gobierno (RD 256/2013).
• Análisis y gestión de riesgos de Gobierno Corporativo.
• Elaboración de Códigos de Conducta.
• Elaboración de procedimientos de Buen Gobierno.
• Elaboración de informes de evaluación de los órganos de gobierno.
• Auditoría del Gobierno Corporativo de la Entidad.
• Formación, presencial u online, a empleados, miembros de los órganos de administración y/o a departamentos específicos. El contenido está adaptado al cliente.

El sector asegurador está regulado por un cuerpo legal extenso que establece las pautas de su funcionamiento, sienta las bases del negocio y define la relación entre las aseguradoras y sus clientes.

Desde Informa Consulting te ayudamos a dar cumplimiento a todo ese cuerpo legal.

La responsabilidad penal de la persona jurídica se encuentra definida a través del artículo 31 bis del Código Penal. Contar con un modelo de detección y prevención de riesgos penales permite a la entidad eximir o atenuar su responsabilidad en un proceso judicial penal.

Hasta la fecha, todas las sentencias dictadas en España por el Tribunal Supremo que han tratado el tema de la responsabilidad penal de las personas jurídicas han tenido en cuenta el modelo de detección y prevención de riesgos penales implantado en las organizaciones.

Por eso, es muy recomendable que las entidades cuenten con un Modelo de Prevención y Detección de Riesgos Penales.

Informa Consulting ha prestado servicios en materia de prevención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en más de 60 entidades de diferentes sectores. Hemos ayudado a diseñar e implantar el modelo de detección y prevención de riesgos penales de la primera entidad con capital público certificada por AENOR en Compliance Penal y Antisoborno, conforme al estándar nacional UNE 19601.

Informa Consulting ofrece los siguientes servicios en esta materia:

Adaptación: los servicios de adaptación consisten en el diseño y la elaboración del Modelo de Prevención de Delitos Penales, concretamente:

• Evaluación los riesgos penales considerados por el el artículo 31. bis del Código Penal y aquellos que pudiesen imputarse a los administradores y directivos como consecuencia del desempeño de sus funciones
• Valoración de las políticas, procedimientos y controles existentes y necesarios según el riesgo.
• Elaboración de la Política y del Manual para la Prevención de los Riesgos Penales que recoja el diseño del Modelo de Prevención de los Riesgos Penales del cliente.
• Actualización o elaboración de políticas y procedimientos que deben formar parte del Modelo de Prevención de Riesgos Penales.
• Diseño del Modelo de Prevención de Riesgos Penales, también conocido como Corporate Compliance o Corporate Defense.
• Definición de la estructura organizativa necesaria para mitigar el riesgo penal.
• Elaboración del Mapa de Riesgos Penales adaptado a la Entidad.
• Análisis de los controles existentes y necesarios.

Consultoría: los servicios de consultoría consisten en el asesoramiento en la materia sobre un Modelo de Prevención de Delitos Penales ya implantado en el cliente.

Revisión:

• Este servicio puede ser una revisión completa del Modelo de Prevención de Riesgos Penales o una revisión parcial del mismos, según el alcance del trabajo.
• Realización de una auditoría del modelo o de la eficacia de los controles.

Formación: presencial u online, a empleados, miembros de los órganos de administración y/o a departamentos específicos. El contenido está siempre adaptado al cliente y a su modelo de prevención de riesgos penales.

Outsourcing:

• Secretaría del comité en materia de prevención de riesgos penales o participación en el órgano colegiado.
• Delegación de recursos.
• Diseño, llevanza y gestión del Canal de Denuncias.
• Presentación del Modelo al Consejo de Administración del cliente.

La tecnología optimiza los procesos. En materia de cumplimiento normativo, es fundamental contar con procesos eficaces.

Por eso, Informa Consulting cuenta con soluciones tecnologías que permiten una mejor gestión del cumplimiento normativo. Contamos con canales de denuncias, herramienta de declaración de operaciones personales, evaluación de riesgos penales… tienen, todas ellas, la posibilidad de estar integradas en una única herramienta global de cumplimiento normativo.

Llevamos más de 18 años prestando servicios relacionados con la prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo. En esta materia realizamos proyectos de auditoría, consultoría, outsourcing y formación.

Informa Consulting a través de su Socio Director, Sergio Salcines, forma parte de un Grupo de Trabajo con el Sepblac y el Tesoro para el debate de regulación y concretamente para la modificación de la Orden 2444/2007 que regula el contenido del Informe de Experto Externo. Cabe destacar que Informa Consulting es la única entidad que forma parte de dicho Grupo de Trabajo que no es una Big4.

Además, somos miembros de la Comisión de PBCFT del Consejo General de la Abogacía Española y miembros del Grupo de Expertos Externos en materia de PBCFT del Instituto de Censores Jurados de Cuentas de España.

1. Informes de Experto Externo

Nuestros Socios D. Sergio Salcines y Dª Cecilia Carrasco están dados de alta en el Sepblac como Expertos Externos desde que se ha creado el registro de Expertos Externos y emitimos anualmente más de 130 Informes de experto externo para más de 350 sujetos obligados.

Utilizamos una metodología propia desarrollada internamente en nuestra firma, por la que utilizamos check-lists de revisión, plantillas de trabajo, etc. que nos permite ser muy eficaces y eficientes. Nuestro trabajo se basa en una cooperación estrecha con nuestros clientes para además de identificar posibles incumplimientos, poder guiarles y asesorarles en las mejores prácticas del mercado, en la implantación de o en solventar deficiencias. Nuestra prioridad es que nuestros clientes puedan estar tranquilos frente una posible inspección y seguros de su sistema de prevención de blanqueo de capitales.

2. Consultoría:

Por otro lado, cabe destacar que como expertos en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, hemos llevado a cabo un gran número de proyectos en esta materia, además de la realización de informes de experto externo, como, por ejemplo:

• Redacción, actualización y creación de manuales y políticas.
• Realización de informes de autoevaluación del riesgo en materia de PBC.
• Asesoramiento en la puesta en marcha de herramientas.
• Definición de alertas y filtros para la detección y análisis de operaciones.
• Revisión de KYC, expedientes de clientes y de la aplicación de medidas reforzadas.
• Análisis de exámenes especiales llevados a cabo por el sujeto obligado.
• Asesoramiento y apoyo en inspecciones y expedientes sancionadores.
• Diagnósticos en materia de PBC y FT. Analizamos para entidades sujetos obligados de la Ley 10/2010 o entidades que no lo sean.
• Auditorías de Herramientas utilizadas en el circuito de prevención de blanqueo de capitales.

3. Outsourcing:

• Llevanza de forma delegada de la Unidad Operativa de prevención del blanqueo de capitales.
• Cesión de recursos para departamentos de prevención de blanqueo de capitales.
• Llevanza de forma delegada del alta de clientes y revisión de KYC.
• Llevanza de forma delegada del análisis de operaciones.
• Secretaría del OCI.

4. Formación

Formación online y formación presencial a diferentes colectivos (empleados, miembros de órganos de control interno, consejeros). Puede pinchar en el siguiente enlace para acceder a toda la información de nuestras formaciones.

El control interno es un procedimiento que se enmarca en el control de recursos y activos de una empresa, y sirve para llevar un registro sobre su actividad y trazabilidad.

En informa Consulting somos especialistas en cumplimiento normativo y por ello en transmitir ese conocimiento. Formamos alrededor de 100 entidades cada año en diferentes materias de cumplimiento normativo y a más de 2.000 alumnos. Ofrecemos cursos online, a través de nuestra propia plataforma,  presenciales o mixtos, siempre adaptados a las características de nuestros clientes. Disponemos de un amplio catálogo de cursos que puedes consultar aquí:
Catálogo de cursos Informa Consulting.

Nuestro Título de Asesor Financiero está homologado por la Comisión Nacional del Mercado de Valores.

Estamos homologados como entidad certificadora en materia de formación hipotecaria por el Banco de España.

Contamos con un programa de formación para la preparación de la Certificación Internacional del Compliance Officer (CICO) del Instituto Oficiales Cumplimiento (IOC).

Ventajas de nuestras formaciones:

• El contenido de los cursos puede ser adaptado a los procedimientos de la Entidad y al nivel de profundidad en el que quiera tratar cada una de las materias.
• Modalidad y duración de los cursos a elegir.
• Los cursos incluyen una evaluación tipo test.
• Los cursos están dotados de sentido pedagógico e incluyen casos prácticos.
• En caso de tener alguna duda, puedes contactar con nuestro equipo de formación.
• Emitimos certificados individuales y globales

Además, …

• Nuestras formaciones son bonificables a través de FUNDAE y podemos ayudarte a realizar los trámites necesarios.

La función de auditoría interna debe evaluar el funcionamiento de los procedimientos y sistemas de control interno y de gestión y control de riesgos.

Una de las principales características de un Departamento de Auditoría Interna es la independencia. Para poder conseguirla, en ocasiones es necesario que alguien te ayude. Como expertos en auditoría, ofrecemos el aseguramiento y consultoría independiente y objetiva destinada a agregar valor y mejorar las operaciones de la organización.

Informa Consulting es la empresa líder en la delegación de la función de auditoría Interna / Control Interno en entidades reguladas por CNMV. Más de 95 entidades reguladas confían en nosotros, siendo Informa Consulting la firma en la cual más entidades reguladas por CNMV (SGIIC, SICAV autogestionadas, SV, AV, EAFI, SGC, SGEIC, SCR autogestionadas, EGFP…) han delegado la función de Auditoría Interna, con más de un 30% de la cuota de mercado.

Relacionados con la función de auditoría interna, prestamos los siguientes servicios:

• Diseño y creación del departamento de auditoría interna.
• Externalización de funciones del departamento de auditoría interna en cualquier entidad.
• Llevanza de la función de auditoría interna en ESIS, de acuerdo con la Circular 1/2014 de la CNMV.
• Llevanza de la función de auditoría interna en SGIIC, de acuerdo con la Circular 6/2009 de la CNMV.
• Llevanza de la función de auditoría interna (Unidad de Control) en SGEIC, de acuerdo con el Reglamento Delegado (UE) nº 231/2013 de la Comisión.
• Elaboración de informes de auditoría interna.
• Realización de informes del auditor interno referidos a la “información del Sistema de Control Interno sobre la Información Financiera” (SCIIF).
• Participación como secretarios en el comité de auditoría interna.
• Selección de personal para funciones de auditoría interna.
• Formación, presencial u online, al personal del departamento de auditoría interna.
• Cesión de recursos para Departamentos de Auditoría Interna.

Prestamos todos los servicios relacionados con la Transparencia y protección del cliente de servicios bancarios.

Concretamente, prestamos servicios de:

• Adaptación e implantación de los procedimientos de Transparencia y protección del cliente de servicios bancarios.
• Consultoría de aplicación de la Ley de Transparencia y protección del cliente de servicios bancarios.
• Formación, presencial u online, a empleados, miembros de los órganos de administración y/o a departamentos específicos. El contenido está adaptado al cliente.

Prestamos todos los servicios relacionados con las exigencias normativas de la Comisión Nacional de Mercado de Valores.

Concretamente, prestamos servicios de:

• Externalización del Departamento de Auditoría Interna y Cumplimiento Normativo.
• Adaptación e implantación a la Ley de Mercado de Valores, Directivas Europeas (MiFID, EMIR, PRIIP’S, etc.).
• Adaptación al conjunto normativo MiFID II – MiFIR.
• Adaptación de las políticas y procedimientos a las Circulares de control interno emitidas por la CNMV.
• Adaptación de las políticas y procedimientos relacionados con el Abuso de Mercado.
• Consultoría de cualquier normativa exigida por la CNMV.
• Formación, presencial u online, a empleados, miembros de los órganos de administración y/o a departamentos específicos. El contenido está adaptado al cliente.
• Formación guía.

Para poder cumplir con la inmensa cantidad de normas a las que está sujeta cualquier entidad, hoy en día es necesario este departamento. Como expertos en la materia, ofrecemos un servicio integral de Cumplimiento Normativo (Compliance).

Concretamente, prestamos servicios de:

• Diseño y creación del departamento de Cumplimiento Normativo.
• Externalización de funciones del departamento de Cumplimiento Normativo.
• Elaboración de informes de Cumplimiento Normativo.
• Participación como secretarios en el comité de Cumplimiento Normativo.
• Selección de personal.
• Formación, presencial u online, al personal del departamento de Cumplimiento Normativo.

Las organizaciones dependemos cada vez más de las nuevas tecnologías que les ayudan a crecer y diferenciarnos en el mercado. Tecnología que debe ser segura para no corre ningún riesgo en materia de privacidad. Además, tenemos que estar preparados para cualquier ataque.

Informa Consulting auditamos tecnologías y diseñamos tecnología para proteger a las organizaciones en materia de privacidad y ciberseguridad.